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不忘初心 砥砺前行 把服务中小微企业的责任扛在肩上

全国中小企业股份转让系统有限责任公司党委

  2013年1月16日,像一棵春苗,破土而出,全国中小企业股份转让系统揭牌运营,业内人士称之为“新三板”。作为国务院批准成立的第三家全国性证券交易场所,新三板生逢其时:党的十八大胜利闭幕,中央出台“八项规定”,全面从严治党深入推进;中国经济步入新常态,大众创业、万众创新如火如荼;多层次资本市场建设积累30年的经验,向深入拓展。直面千万中小微企业对资本市场的渴望,破除“融资难、融资贵”困境的使命,历史地落在了新三板肩上。

  新三板,新使命,新实践,新梦想。

  如何以全面从严治党为统领,以务实高效的作风,创新市场机制,向海量中小微企业敞开资本市场的大门?如何抓人才队伍建设和干部队伍管理,凝聚起公司改革发展的“正能量”?如何建设一个廉洁高效的市场,不给权力寻租留下空间?……

  这些都是摆在全国股转公司党委面前的重大课题。解答好这些课题,是证监会党委交给股转公司党委的任务,这任务,是无比的信任,是沉甸甸的责任。

  历经四年的探索实践,全国股转公司党委大胆创新,砥砺前行,交出了一份自己的答卷。

  “人生的扣子从一开始就要扣好”,守初心,立规矩,抓落实,反腐败,确保新三板始终沿着正确的航道逐梦前行

  起步稳,方能行远。

  公司成立之初,正值证监会系统深入开展群众路线教育实践活动。全国股转公司党委抓住这一契机,坚持思想建设与公司管理、市场建设同步,将落实中央八项规定精神和群众路线教育实践活动的要求融入到公司初创的各项工作中,系好干事创业的第一颗扣子,埋下为民、务实、高效、清廉的种子。

  公司党委以中心组理论学习为重要平台,带动党支部、全体员工深入开展学习。党委书记落实中心组学习第一责任人,围绕理想信念教育的各个主要方面,主持制定学习计划,结合思想和工作实际确定主题,每期由一名党委委员作主题发言,其他成员围绕主题交流探讨,提升学习效果,注重成果转化,党委中心组学习真正成为提高政治站位,交流思想体会,凝聚发展共识的平台。创新党内教育形式,通过向各党支部征集公司标识(logo)、企业核心价值观、制度修改意见等途径,增强员工主人翁意识,引导员工认识到肩负的使命,激发不忘初心、创业干事的热情,有效应对创业初期的各种困难和新三板扩容全国的挑战。在教育实践活动中,公司党委班子带头把自己摆进去,认真查摆“四风”问题,撰写对照检查材料,积极制定整改方案,党委书记担当起“第一责任人”的职责,严格把关每一环节,确保活动不跑偏、不走样。充分发挥民主生活会的“明镜”作用,班子成员坐在一起,从关心爱护同志的立场出发,坚持原则、实事求是,严肃指出存在的问题,辣味足,效果好,提高了党内政治生活的严肃性,得到了上级党委的肯定。公司党委认真总结活动经验,在此后的“三严三实”、“两学一做”学习教育中继续丰富和深化,逐渐形成了具有自身特色的工作方法,全体党员也在经常性的思想教育中,一次次重温入党誓言,一次次回望“为中小微企业服务,助推中国经济转型升级”的初心,不断凝聚起新三板建设的强大精神动力。

  夯实思想基础,巩固活动成果,还须制度保障。公司党委发挥后发优势,坚持制度建设与公司管理、市场建设同步,先立规矩后办事,深入推进制度治党、制度治司。揭牌运营第一年,从无到有,公司党委围绕党建、人事、财务、信息、采购等方面制定了30项内部管理制度;同时,发布实施了49件市场自律规则,初步搭建起市场制度框架。截至2017年6月底,全国股转公司制定发布自律规则96件,形成了以法律法规为依据、以7项部门规章和23件行政规范性文件为基础、以96件市场自律规则为主体的包容高效的制度规则体系;制定实施76项内部管理制度,其中党建制度13项,形成了用制度管人、管权、管财、管事、管物、管信息的工作格局。同时,建立科学的决策体系,将党的领导融入到公司治理结构中,党委充分发挥领导核心、政治核心作用,股东会、董事会、监事会和管理层“三会一层”职责明确、协调运转、有效制衡。四年来,公司党委以高度担当的精神,抓大事、议大事,统筹协调抓落实,着力解决内部管理、市场建设中的重大问题、焦点问题、瓶颈问题,先后共召开党委会75次,确保新三板沿着正确的道路前进。

  作为新三板市场的组织者,全国股转公司有审查、备案、自律监管权。公司党委坚持反腐倡廉与公司管理、市场建设同步抓,从一开始就紧紧抓住权力制约这个关键要素,着力把权力关进制度的笼子,晒在阳光下,杜绝权力寻租空间,围绕削减权力、压缩权力、公开权力、规范权力、监督权力,统筹谋划党风廉政建设和反腐败工作大局,建设廉洁的新三板市场。

  以“四化”同步协调,制约对市场主体的自律监管权力。

  ——市场化。坚持市场化理念,轻审查,强监管,重服务,深化“放管服”,以信息披露为核心,按照“可把控、可举证、可识别”的原则细化挂牌准入条件,通过反馈、问询等强化信息披露,将筛选企业的权力交给市场。这些自我削减权力的措施降低了制度性交易成本,从源头上防范了寻租腐败风险。

  ——公开化。深化公开透明,挂牌审查标准、流程、进度、反馈、回复、结果在公司官网全公开。正如有的挂牌审查员所说,“刚开始主办券商、挂牌企业对我们不了解,还来打听审查标准、进度等,现在网上都能看到,基本上没有人来找了。”股票发行备案进度情况在公司官网每周更新一次,披露备案进度。自律监管措施全文公开,违规事实、制度依据、处理措施均在公司官网公开,将自律监管权晒在阳光下。

  ——标准化。围绕综合业务、挂牌审查、自律监管、股票发行、交易制度、投资者服务、主办券商管理、登记结算等8个业务条线,相继制定了实施细则、业务指南并在公司官网公开,明确实行规则监管,不断总结监管案例,探索形成违规情形与自律监管措施一一对应的规则体系,以监管标准化压缩自由裁量权。

  ——电子化。坚持技术系统建设与公司管理、市场建设同步,结合技术系统建设推进腐败预防,为权力运行装上电子眼,实现权力运行全留痕。积极推进大数据监管,建立年报、半年报大数据监管系统,实现对关键信息真实性的智能核查。应用大数据典型算法以及数据挖掘技术,通过对挂牌公司19个关键财务指标与同行业公司的横向比较、与公司历史数据的纵向比较,实现对挂牌公司财务疑似造假信息的自动甄别。

  制度的生命在于执行。全国股转公司狠抓制度落实,确保制度成为“带电的高压线”。公司纪委、监事会、内部审计从不同角度,围绕制度执行、纪律遵守,共同发力,强化监督,形成各有重点、覆盖全面、相互支持的监督格局。公司成立以来,公司纪委紧盯挂牌审查、公司监管等重要业务条线,以开展廉政监察、廉政评议、信访举报等为抓手,查漏洞、补短板、防范廉洁风险;监事会对公司财务开展专项检查12次,出具报告12份,列席总办会41次,审议议题129项,发表监督意见159条;内审部门开展内部专项审计30次,出具报告30份。

  纪律和规矩的尺子必须立起来。公司党委、纪委牢牢抓住“两个责任”的牛鼻子,层层传导压力,层层压实责任。首先强化廉洁教育,对新员工集中上好入门第一课,每季度组织警示教育,重大节假日时点向全体员工发送提醒短信。综合运用“四种形态”,抓早抓小,把纪律和规矩挺在前面,围绕入职、任职、出国(境)、廉洁风险防范、违规违纪等事项共开展诫勉谈话4人次,谈话提醒15人次,约谈谈话194人次,批评教育49人次,组织处理8人次。始终让风清气正、廉洁高效与公司发展、市场建设携手并行。

  “与新三板共同成长”,以新三板的改革发展成果检验党组织和队伍的凝聚力和战斗力

  事业成败,关键在人。

  全国股转公司293人的员工队伍,来自五湖四海、各行各业,为新三板建设的共同目标,聚集于这片创业热土。这是一支朝气蓬勃的队伍,平均年龄只有31岁;这是一支才华横溢的队伍,硕士及以上学历236人,占员工总数的81%;这是一支政治过硬的队伍,党员193人,占员工总数的66%。如何带好这支新组建的队伍,是新三板创业改革成败的关键。公司党委提出:越是市场发展迅速,越是改革任务繁重,越是要加强党的建设,以全面从严治党统领队伍建设,把人心和正气凝聚成干事创业的正能量。

  基层是党的执政之基、力量之源。公司党委坚持以基层党组织建设为抓手,着力将党的组织打造成锤炼党性、淬化思想的熔炉,将党员队伍打造成攻坚克难的先锋队。公司成立之初,即同步成立了党委和纪委,经过4年的探索试验和动态调整,将16个党支部建在了部门上,由部门负责人担任支部书记,压实了全面从严治党主体责任,从工作机制上促进党建与业务两手抓两手硬。8名党委班子成员全部以普通党员的身份编入党支部,按期参加支部组织生活。与此同时,从完善基层党建工作制度入手,先后建立了“三会一课”“评优评先”等5项基层党建制度,针对党员队伍较为年轻,普遍没有经历过严格党内生活锻炼的实际,用好组织生活这个经常性手段,促进党员之间相互砥砺,共同进步,为思想“补血”,给精神“添钙”。同时,积极发挥工会、团委等群团组织桥梁纽带作用,增强全体员工的向心力、凝聚力。

  功以才成,业由才广。人才是创新的根基,是创新的核心要素。作为拥有海量企业规模的资本市场,新三板的发展没有前路可循、没有直接经验可鉴,需要加快培养形成一支开拓创新的人才队伍。为此,公司党委在抓队伍建设过程中,重点在培养和用好人才上下功夫。一方面,综合运用多种方式加强员工培养。为提升新员工责任感、使命感,入职培训由公司党委书记、董事长和党委副书记、总经理亲自授课,讲好入门党建和廉洁教育第一课。为提升队伍思想理论素养,将重要会议精神学习、党史和党建理论培训、党内法规培训纳入公司年度培训计划,利用股转系统大讲堂、证券法制半月谈等平台,开展专题讲座。为提升市场监管能力,派出一线监管人员到沪深交易所学习交流、岗位练兵,通过实践磨砺本领。另一方面,推进人事制度改革,树立正确用人导向。不断畅通员工职业生涯成长通道,分别设立管理和专业序列职位,给予员工更多进步的通道,让每名员工都能找到绽放的舞台。按照“薪酬能上能下、干好干坏差异化”的原则,设计薪酬体系,充分发挥薪酬的激励与约束作用。优化职位管理,打破论资排辈,让“能者上、庸者下、劣者汰”成为常态,让优秀员工脱颖而出、快速成长。

  组织坚强就能发挥人才“1+1>2”的优势。在基层党组织的团结引领下,在组织人事制度的正确导向下,公司人员队伍的责任意识、担当意识、使命意识持续提升,展现出新一代年轻人的敬业精神,涌现出许多感人的事迹。有的员工为了应对市场飞速发展带来的工作压力,长期“五加二”、“白加黑”;有的员工为了确保交易支持平台按时上线,放弃了一年中的大部分假期和周末;有的员工为了履行好市场监管职责,工作时间经常在12个小时以上……近一年来,公司员工累计加班时长近2万小时,其中周末加班6054小时,法定节假日加班1456小时。先后有10余个集体和个人获证监会系统“先进基层党支部”“优秀党委工作者”“优秀共产党员”“五一劳动奖状”“五一劳动奖章”“青年五四奖章”“青年文明号”等荣誉称号。公司在2014年被评为全国金融系统企业文化建设先进单位、在2017年被授予全国金融五一劳动奖状,公司纪委的论文获2016年证监会纪检监察优秀理论研究成果一等奖,公司团委的调研报告获全国金融系统思想政治调研成果一等奖和全国思想政治调研成果三等奖。

  宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来。经过全体员工四年多的努力和付出,新三板市场保持了良好发展态势,支持中小微企业的积极效应得到了初步检验。截至2017年5月底,新三板挂牌公司合计11244家,地域上覆盖了境内31个省(自治区、直辖市),其中民族自治地区企业304家、贫困地区企业221家;行业上覆盖全部89个大类行业。挂牌公司中,中小微企业占比94%,民营企业占比95%,高新技术企业占比65%,先进制造业、现代服务业企业占比合计72%,战略新兴产业企业占比25%。在经济增速放缓的背景下,2014年至2016年三年间,挂牌公司整体营业收入增长分别达11%、17%、17%,净利润增长分别达24%、42%、7%;832家公司挂牌后实现规模升级,由小微型企业成长为大中型企业。

  企业普遍反映,挂牌新三板的变化呈现出1个规范3个“敢”:

  ——企业治理更规范了。万余家挂牌公司在新三板平台上按照公众公司的要求,逐步规范会计信息、健全公司治理、提高运作透明度,为企业长远发展夯实了基础,在全社会起到了很好的示范引领作用,也促进了股权文化、诚信文化、契约精神的普及和发展。

  ——投资人敢投了。由企业四处找钱转变为投资人主动找企业,累计有4771家挂牌公司完成7175次股票发行,融资3250.74亿元,融资覆盖面达42.4%,一批处于研发阶段未投产企业和快速成长期的亏损企业也顺利完成融资。挂牌公司累计披露重大资产重组和收购724次,交易金额1147.10亿元。

  ——银行敢贷了。全国股转公司与33家银行签约合作,帮助挂牌公司对接银行,丰富融资渠道。仅2016年,就有5771家公司通过合作银行的专项金融产品等方式获得4871亿元的银行贷款。

  ——人才敢来了。新三板支持企业通过股权激励等多种方式,吸引、留住优秀人才和核心员工。2016年年报显示,1471家挂牌公司实施了核心员工持股,实现了个人贡献与企业发展的利益共享。2016年,挂牌公司本科及以上学历员工数同比增长15.26%,吸纳就业人数总计达276.19万人。

  新三板已经成为我国多层次资本市场的重要组成部分,对落实创新驱动发展战略、助力供给侧结构性改革、促进经济转型升级产生了积极作用。

  “特色就是魅力,魅力就是生命力”,走自己的路,改革创新永不停歇

  怎样创新市场体制机制,在多层次资本市场建设中闯出一条新路?按照党中央、国务院、证监会对新三板市场的定位,全国股转公司党委定下了开门办市场和规则监管的主基调,广泛听取市场意见,充分学习借鉴境内外成熟市场成功经验,但决不“照搬照抄”;立足于中小微企业的特点和差异化、多元化的需求,持续构建和完善富有特色的市场制度机制。

  挂牌新三板需要什么样的条件?为了使一大批不能上市的中小微企业有机会对接资本市场,新三板创新市场准入条件,不设财务门槛和业态限制,不做所有制、盈利、股权分散度和地域等方面限制性要求,只从规范性角度设置了5条底线标准,在符合基本条件的前提下,只要信息披露文件符合要求,均可实现顺利挂牌。企业登陆新三板预期明、用时短、成本低,一大批符合经济转型升级方向但尚未实现盈利的创新创业企业成功挂牌。如天阶生物和页游科技,挂牌时主要产品仍处于“烧钱”阶段,没有盈利甚至还没有销售收入。

  能否融到资?市场说了算。新三板创新市场融资并购机制,募钱实现“小额、快速、多元、按需”,融资并购决定权全交给市场。新三板构建了包括普通股、优先股等融资工具在内的直接融资体系,遵循企业自治和买者自负原则,对融资并购实行信息披露文件的事后备案管理。挂牌企业股票发行额度、发行时点、发行方式、发行定价由投融资双方自主协商决定,不做事前审批。如仁会生物,挂牌时是一家处于三期临床的医药纯研发企业,没有任何产品,经过4次发行近4亿元融资的支持,2017年产品上市;又如神州优车专注“互联网+出行+汽车”综合服务,处在研发投入和业务布局阶段,尚未盈利,登陆新三板后,仅2017年以来就融资46亿元。

  什么样的企业会脱颖而出?市场说了算。新三板以主办券商为核心构建市场化的遴选机制,引导主办券商回归投行本质,倒逼券商擦亮双眼,挑选有潜力的企业推荐挂牌,参与做市,并以提升企业价值为目的进行持续服务和督导,促进主办券商从辅导企业改制、规范公司治理、完善资产定价与销售能力等方面加快业务整合,完善服务链条。企业好了,券商才有钱赚,两者不再是“一锤子买卖”。

  海量市场,怎样管理好、服务好?新三板创新市场管理服务,实施挂牌公司分层管理。2016年,将挂牌公司分为基础层和创新层,为投资人投研决策及股票筛选提供更充分的信息和更大便利,同时也为在分层基础上探索差异化制度供给和监管安排创造了条件。

  2016年12月19日,新三板挂牌公司破万家。全国股转公司党委合上“昨天的功劳簿”,以更坚定的决心、更大的担当提出了“二次创业”,直面“万家新时代”,回应市场各方关于“增加制度供给、注重差异化服务”的期待,直面新三板尚存的不成熟、不完善之处,以问题和需求为导向,以强化市场融资功能为根本,以市场分层为抓手,深化新三板改革,切实推进新三板自律监管和健康稳定发展:

  ——坚持“他山之石,可以攻玉”,学习借鉴境内外相关市场的先进经验,更要树立“特色就是魅力,就是生命力”的理念,继续巩固和提升自身制度特色;

  ——不搞“头痛医头、脚痛医脚”的短期行为、权宜之计,也不搞脱离已有实践的推倒重来、另起炉灶,而是立足实际,依法推进,审慎创新,兼顾改革举措的系统性、前瞻性和可操作性;

  ——坚持独立市场的建设方向,健全市场的融资、交易和监管等基础制度,提升价格发现、资源配置和风险管理等核心功能,力争把新三板建设成为功能完善、结构合理、规范透明、包容高效的新型证券交易场所,实实在在服务供给侧结构性改革和实体经济;

  ——为资本市场改革创新作出探索,践行注册制理念,建设以机构投资者为主的市场,在新三板打造一批以客户为中心、服务中小微企业发展需求的真正意义上的现代投资银行,促进多层次资本市场体系的协同发展。

  路走对了,就不怕遥远。在多层次资本市场建设的蓝图中,全国股转公司将不忘初心、牢记使命,进一步以全面从严治党为统领,深化新三板改革,以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。

发布时间:2017年07月20日 11:23      来源:共产党员网 打印

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